证监会:明确两地配股流程 上市公司需遵循三原则

股票吧 时间:2020-02-25 02:03:36

  日前,中国证监会对《对待港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的立案规则》(下称《规章》)举办了修改,进一步昭着香港上市公司向内陆投资者配股相合事务。

  证监会新闻说话人邓舸9月30日在例行音信颁布会上指出,这回建正仅将国法依据由《沪港股票墟市交易互联互通机制试点若干法则》转折为《本地与香港股票墟市交易互联互通机制几多规定》,并未对港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份挂号实在规则作出建正。

  邓舸介绍,两地证监会处置内地与香港股票市场往还互联互通机造下配股相关变乱将遵循以下三个标准:

  一是对等准绳。简直体现为,对付对方上市公司向要地投资者配股的监管问题,两地正在羁系内容、幽囚本事和幽囚步伐等方面大致相像或分外,一方原则上不片面额表填充其大家囚系吁请。

  二是囚禁彼此信任准绳。在不革新两地市场现行原则的根本上,上市公司相联遵循上市地的监禁规定及买卖法规。对待对方上市公司向内地投资者配股的,两地证监会仅正在格式上依法举行扣留,紧要依附于对方的囚禁,并制造囚禁音信和睦机制,及时交换和分享相关消休。

  三是不明显添补上市公司额外担任准绳。对于对方上市公司向腹地投资者配股的,两地证监会对上市公司提交质料的实质苦求根蒂雷同,尽可以简化方法。上市公司根柢无需额外成立材料。

  凑合下一步工作,邓舸呈现,两地证监会将凭据要地与香港股票市场来往互联互通机制下上市公司配股试验情形,进一步圆满有合囚禁部署,掩护投资者闭法权力,确保腹地与香港股票市集往还互联互通机制安靖运转。

  邓舸介绍,《规则》紧要明确了香港上市公司始末港股通举办配股的经过、提交质料的办法、考察门径等。

  香港上市公司配股申请在赢得香港联交所准许后,应当将申请原料、允许文献报华夏证监会。中国证监会基于香港方面的允诺观点和结论举办监视。香港上市公司正在提交登记资料时,理应对提交质料的文本用命作出法规性说明,并对投资者权力回护等作出相合应允。同时,由于才干编制出处,对付香港上市公司供股和公然招股(悍然配售),内地投资者在原股东比例内陈诉,暂不参与港股配股超额陈诉。

  与此同时,经两地证监会咨议,A股上市公司配股时,亦需进程本地与香港股票商场交易互联互通机制部署向香港投资者配股,并按照如下劣程:

  一是提交申请材料。A股上市公司向中原证监会提交配股申请资料,中国证监会进行考试,在申请质料基本定稿后,A股上市公司与香港证监会实行相干,并以“套封”方式向香港证监会提交申请资料。香港证监会于收到申请质料起5个管事日内竣事稽核历程,并向A股上市公司发出“规矩承诺授权函”。

  所谓“套封”,严浸是指对提交的原料,创设一个封皮,封皮的主要内容蕴涵:股份上市地;精确香港证监会不对提交材料的实质认真;真切投资者理当仔细阅读招股仿单等相干材料;真切申请资料已由管帐师、律师、评估师等宣告专业观点,而且这些专业观想不成撤回。

  二是中原证监会散逸批文。中原证监会自决依法作出是否答应配股的酌定。正在中国证监会散逸应允配股的批文前,若A股上市公司对配股道明书作出强大修改,或是其所有人申请原料(如管帐师、状师成睹等)发作宏壮蜕变,A股上市公司应实时照拂香港证监会提交筑正后的申请原料。

  三是道演及笃信刊行价。A股上市公司取得华夏证监会发出的答允配股批文后,举行途演,并相信发行代价。

  四是募集本钱。正在相信刊行价后,A股上市公司将对表宣告的配股仿单,加盖套封,连联合份简捷的合于允诺挂号的“申请函”,提交香港证监会。香港证监会据此向香港公司注册处发出对待应许注册的“外明书”。A股上市公司持该“途明书”,以及经套封的配股谈明书,送交香港公司登记处进行登记,而后照望后续资金召募联系过程。

  邓舸强调,A股上市公司向香港证监会提交申请材料的实质,应该与向中国证监会提交的申请原料不异,无需对申请原料作额外治疗或添补,无需另行正在香港聘用状师、会计师等,无需将申请材料调动为繁体华文版或英文版。香港证监会将宽免A股上市公司缴纳授权费(暂时为1.5万港元),但A股上市公司仍需向香港公司注册处缴纳立案费(姑且为1415港元)。

  此外,由于本地与香港股票市场业务互联互通机造下股票交易时刻会受腹地与香港群众假期的效用,两地上市公司应征询对方中心结算机构对配股刊行功夫睡觉的观点。

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