西部证券营业部微信违规推介私募遭证监会处罚 股价高潮

股票吧 时间:2020-04-18 02:32:15

  挖贝网讯2月3日动态,西部证券(002673)昨日晚间宣布文书称,这日遭中原证券监督统辖委员会(下称:证监会)选取责令改革的行政囚禁步骤,意思在于西部证券部分贸易部欺骗同名微信公多号向不特定对象公开撒播推介私募家当解决产品。

  证监会在《对待对西部证券股份有限公司采选责令改观程序的裁夺》中涌现,西部证券个人生意部上述举止违反了《证券公司客户财富处理来往处理主意》第三十九条、《私募投资基金监视处分暂行见识》第十四条、《证券公司监督处置规矩》第二十七条的法则。

  证监会听从《私募投资基金监视管束暂行想法》第三十三条、《证券公司监督处分正派》第七十条的规则,对西部证券采用责令改善的行政监视料理步骤。

  西部证券方面体现,将按照相关国法、行政法规和华夏证监会规定的仰求落实整改,进一步梳理相干流程,深化有合人员遵法关规认识,正在从此的使命中注重此类情形的再次产生。以上行政囚禁措施对公司功绩暂无雄伟倒霉感导,公司片刻煽动景象平常。

  据挖贝网打听,今日西部证券股票并未受遍地罚沾染。西部证券今日开盘价为18.70元,休止发稿,股价为18.76元,涨幅0.32%。

  行为新三板主理券商和做市商,西部证券在新三板保举挂牌数、连结督导数、做市股票数目等均排名前列。挖贝新三板查究院数据显露,罢手当前,西部证券共推举挂牌134家,正在新三板排名第15位;相接督导204家,正在新三板排名第16位;为104家新三板企业需要做市任职,正在新三板做市商中排名第30位,做市股票总市值924.55亿元。

  但正在新三板的来往一经让西部证券遭遍地罚。2016年12月13日,因在保举森东电力(833364)新三板挂牌的尽职探问及音问吐露劳动中存正在题目,西部证券遭证监会吉林拘押局挑选出具警示函的监视办理程序。

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